2024年證券從業資格考試查詢
更新時間：2025-07-14 17:06:47作者：佚名
程丹
券商中國記者得知，7月11日，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）向各券商發布了《中國證券業協會關于強化自律管理 促進證券業高品質發展的實施建議》（以下簡稱《實施建議》），并對協會未來一段時間的職責定位、工作重心以及核心任務進行了具體闡述。
業內專家強調，證券公司在投融資領域扮演著至關重要的角色，它是資本市場運作中的關鍵節點。作為證券行業的自律機構，協會在為行業提供服務和監管支持方面展現出獨特的優勢，理應推動證券行業向高質量發展邁進。《實施意見》對自律管理的組織、制度和工作機制進行了優化，旨在更有效地促進新“國九條”和資本市場“1+N”系列政策在證券業自律管理領域的實施與落地，同時顯著提高自律管理及服務水平。
完善自律管理體系 細化完善發行承銷自律規則
《實施意見》對總體要求進行了明確，旨在構建一個與證券行業高質量發展相匹配的自律管理體系，同時提升會員服務水平，完善信息傳遞渠道，增強行業在合規和風險控制方面的管理能力，激發行業功能的充分發揮，并加強協會自身的建設。此外，該文件還著重于打造一流的投資銀行和投資機構，以推動證券行業的整體高質量發展。
主要措施涵蓋了對自律管理體系的優化，強化了對保薦與承銷業務的自我約束，促進了服務職能的有效執行，提升了合規風險防控體系的構建，增強了輿論導向和預期調控，倡導了具有中國特色的金融文化，并加強了協會自身的建設等多個領域。
《實施意見》強調，需加強自律管理功能的強化，具體措施包括優化證券行業自律管理的組織結構、制度框架和執行機制，以更有效地發揮行業協會在自律管理中的互補與協同效應。協會內部架構及會員管理體系將得到優化，同時，與行政部門及其他自律組織的協作機制也將得到完善；自律管理制度的建設將得到加強，自律規則將更具有前瞻性、預防性和操作性；自律檢查的力度將得到提升，并完善懲戒管理的約束機制；此外，證券公司的評估評價體系也將得到優化，以更有效地發揮其在行業發展中的引導作用。
《實施意見》中對于強化保薦承銷業務的自我約束管理作出了明確規定，要求證券公司增強其保薦、承銷及定價等核心能力，改善對網下投資者的管理，進而促進買賣雙方在市場中進行充分競爭，實現優質資源的自然淘汰與劣質資源的淘汰，從而構建起一種市場化約束機制。主要涉及對發行承銷自律規則進行深化和優化，增強承銷商在股票定價方面的能力，規范保薦和承銷環節的收費做法，強化保薦和承銷的責任；同時，加強網絡下投資者的自律性管理，改善網絡下投資者的構成和規模，充分利用分類名單、白名單等機制的作用，進一步凸顯長期資金在股票定價中的影響力。
分層分類推進一流投行和投資機構建設
《實施意見》中明確提出，需積極引導和推動證券行業在服務功能上發揮更大作用，強調證券公司應將功能性的優先級置于首位，致力于提供高水平的金融產品與服務。此舉旨在助力資本市場深化改革，促進新型生產力的成長，全面開展金融領域的“五篇大文章”，并加速打造一批具備國際競爭力的頂尖投資銀行和投資機構。
主要包括：
首先，需制定詳細規劃并實施有效引導，同時進行持續的動態監控；其次，構建并完善一套長效的工作機制；再者，針對不同層次和類別，分步驟地推動一流投資銀行和投資機構的創建與發展。
二是旨在促使證券公司更有效地推動新型生產力的發展2024年證券從業資格考試查詢，致力于打造金融領域的“五篇大文章”，并將此納入公司經營發展的長遠規劃之中，同時積極探索并建立一套科學且合理的激勵機制與約束體系。
第三，要推動提升投資銀行的全面金融服務水平，深度融入多級資本市場架構，增強對并購重組財務顧問服務的資源投入，完善投資銀行內部管控機制，并強化對中介機構職責范圍及“罰當其罪”原則的研究。
第四，我們致力于不斷深化發展債券市場業務，促使證券公司建立以償還債務能力為核心的業務運作機制，并在項目承接、執行、推廣、定價、分銷、托管等各個環節持續提升業務水平。
五是加速推進財富管理領域的業務增長，提升投資研究的實力，助力證券投資顧問業務的轉型升級，規范運作資產管理業務，促進交易機制如做市等環節的優化，同時積極拓展相關業務許可。
六是著力推動場外市場構建，指導證券企業依照法律法規參與地方股權市場各項業務，規范柜臺業務的開展，穩妥有序地培育場外衍生品市場，強化風險管理作用，增強市場穩定性，以更優質的服務吸引中長期資金進入市場。
第七，要積極推動證券行業的國際化進程，激勵優秀的證券公司依照法律法規開展跨國的證券業務，確保數據在法律框架下有序流通，從而更有效地滿足跨境業務的需求。
第八，加強投資者權益的維護，不斷優化投資者保護的自律規范，深入推進投資者適應性管理的職責履行，不斷完善證券糾紛的多元化解決機制，增強投資者教育宣傳的廣度和深度。
九是，需對從業人員的監管與培訓體系進行優化，持續進行行業間的交流與合作，對從業人員的違規違法行為進行分類并實施動態管理，同時增強對聲譽的約束力度。
強化合規，提升行業社會聲譽
《實施意見》強調，需強化合規風險防控體系構建，完善風險預防和應對策略；同時，需加強輿論導向和預期調控，推動行業提高聲譽風險管理能力；倡導具有中國特色的金融文化，增強行業的社會形象；并且，需加強協會自身建設，穩固自律管理的根基。
在構建合規風險管理體系方面，《實施意見》明確指出2024年證券從業資格考試查詢，應采取多種措施來促使證券公司強化合規風險管理，同時，還要不斷提高風險監控的精確度和預見性，確保能夠及時發現并妥善處理潛在風險，從而保障資本市場的平穩運作。主要涵蓋：推動證券公司建立健全合規風險防控體系，增強全面風險管理的力度；著重強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券以及另類投資等關鍵業務的風險監控；加強場外交易報告庫的構建，強化風險監測，提高場外業務透明度，并增強場外市場的風險預警能力；不斷加強行業網絡與信息安全，推動行業機構向數字化轉型。
《實施意見》強調，需加強輿情監控與治理，廣泛傳播證券領域的正面信息，以構建一個有利于資本市場平穩運作的輿論氛圍。這涉及指導行業主動發聲，提升正面宣傳的精準度和實效性，深入解讀宏觀經濟、產業政策、金融政策以及資本市場政策；同時，要求證券企業嚴格執行聲譽風險管理指南，強化聲譽和輿情管理的職責，塑造行業正面形象。同時，需進一步強化行業文化培育，廣泛倡導并實踐具有中國特色的金融文化，努力提高行業的公眾形象。這包括促進行業文化建設向縱深發展，改善行業發展的生態環境；監督證券企業執行穩健的薪酬標準，強化誠信與廉潔的職業操守；指導證券企業主動承擔社會責任，塑造正面的社會形象。
此外，《實施意見》對協會的內部建設也做出了明確規定，涵蓋執行巡視整改的各項要求、提升政治敏感度、持續強化協會內部建設、優化治理架構與監督體系、增強人才團隊建設、持續提高自我管理水平和會員服務質量等多個方面。
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